ISO9001等各种体系认证——审核前准备资料清单有哪些？
发布日期：2022-09-02 浏览次数：0次
ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让人头疼的地方。下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。
1、组织法律证明文件，如营业执照及年检证明复印件(盖公章)；
2、组织机构代码证书复印件、税务登记证复印件(盖公章)；5、申请组织的体系文件，需包含但不仅限于(可以合并)：6、申请组织体系文件与GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件对照说明；
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等） 10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。） 17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等） 18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等） 22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
1、合法、有效的法律地位证明文件复印件（营业执照或其他法律地位证明文件、组织机构代码等；2、合法、有效的行政许可文件、备案证明复印件（适用时）如许可证等；3、管理体系运行时间不低于3个月，并提供现行有效的管理体系文件；4、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；5、体系所涉及的过程、产品及服务的说明或对产品、工艺流程图、工艺描述；10、加工生产线、实施HACCP项目和班次的说明；11、食品添加剂使用情况说明，包括使用的添加剂名称、用量、适用产品及限量标准等；12、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；13、产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；15、委托加工情况说明（当存在影响食品安全的重要生产过程外包时，请予附页说明：16、产品符合卫生安全要求的相关证据；适用时，提供由具备资质的检验机构出具的接触食品的水、冰、汽符合卫生安全要求的证据；17、承诺遵守相关法律、法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明。
13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联络表70、各楼层/车间逃生平面图
71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等80、食堂管理、车辆管理、公共
区域管理、人员出差管理等
85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域（如：学校、居民区等）2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 10.管理评审会议的“签到表”；
11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14.跟踪验证记录。
27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；
30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 35.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 41.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；
八、设备方面：
46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；
50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；
52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索； 60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果） 66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）； 68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；
